Compliance Penal en la exoneración de la responsabilidad jurídica de las empresas

Tras la reforma del Código Penal del año 2010, en la que se introduce en el marco legal español la responsabilidad personal de las personas jurídicas, y tras su posterior modificación en 2015, que recoge que las personas jurídicas que hayan implantado modelos de prevención de delitos y cumplan una serie de requisitos pueden ser eximidas de responsabilidad penal, se ha suscitado un elevado interés hacia la figura del Compliance Penal por parte de empresas y organizaciones.

Responsabilidad penal de las personas jurídicas

Las sucesivas reformas del Código Penal mencionadas anteriormente han establecido las líneas maestras a partir de las cuales se puede apreciar responsabilidad penal de las personas jurídicas:

• La persona jurídica es titular de Derechos Fundamentales y garantías constitucionales tales como la tutela judicial efectiva, la presunción de inocencia, el juez legalmente predeterminado y el derecho a un proceso con todas las garantías.
• La constatación de la comisión del delito por una persona física que esté integrada dentro de la estructura de la persona jurídica puede derivar en considerar penalmente responsable a esta última.
• La persona jurídica está obligada a establecer medidas de vigilancia y control para evitar la comisión de delitos, debiendo verificarse para ello si el delito cometido por la persona física en el seno de la empresa, ha sido posible y/o facilitado por una “ausencia de una cultura de respeto al derecho como fuente de inspiración de la actuación de su estructura organizativa e independiente de la de cada una de las personas físicas que la integran”.

De ello, se evidencia la importancia de la implantación de un programa de Compliance Penal en las empresas.

La norma UNE 19601 y el Compliance Penal

El programa de Compliance Penal implica la implantación de un modelo organizativo adecuado que minimice el riesgo de comisión de delitos en la empresa mediante el establecimiento de un conjunto de normas, políticas y procedimientos en relación con la toma de decisiones, su documentación y el funcionamiento de las compañías.

Se define Compliance Program como un conjunto de normas de carácter interno, establecidas en la empresa a iniciativa del órgano de administración, con la finalidad de implementar en ella un modelo de organización y gestión eficaz e idóneo que le permita mitigar el riesgo de la comisión de delitos y exonerar a la empresa y, en su caso, al órgano de administración, de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus directivos y empleados.

En este sentido, se ha publicado este mismo año la norma española “UNE 19601 Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso”, desarrollada para “…implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de compliance penal en las organizaciones con el objetivo de prevenir la comisión de delitos en su seno y reducir el riesgo penal, a través del impulso de una cultura ética y de cumplimiento.”

La UNE 19601 desarrolla requisitos que responden a lo indicado por el Código Penal e incorpora las buenas prácticas en materia de compliance, mundialmente aceptadas.

Desde GO Legal Solutions, proponemos a nuestros clientes un programa de Compliance Penal mediante el que les proporcionamos asesoramiento en el establecimiento de medidas de supervisión, vigilancia y control interno de su compañía, a fin de prevenir y evitar la comisión de delitos el seno de la misma y su responsabilidad penal.

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